3月9日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局披露了華泰聯(lián)合證券關(guān)于上海復(fù)旦微電子集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“復(fù)旦微電子”）輔導(dǎo)工作終止報(bào)告。報(bào)告指出，由于復(fù)旦微電子整體發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整，經(jīng)與復(fù)旦微電子協(xié)商，雙方一致同意終止《輔導(dǎo)協(xié)議》。

不過(guò)，3月20日上海證監(jiān)局披露了復(fù)旦微電子輔導(dǎo)備案情況報(bào)告。這次，復(fù)旦微電子更換了保薦機(jī)構(gòu)，再次重啟上市輔導(dǎo)，擬沖刺科創(chuàng)板。

報(bào)告顯示，復(fù)旦微電子擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市，中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”）受聘擔(dān)任復(fù)旦微電子本次發(fā)行上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，雙方于3月13日簽署輔導(dǎo)協(xié)議，并于3月18日進(jìn)行了輔導(dǎo)備案。

復(fù)旦微電子立于1998年7月，并于2000年8月在香港證券交易所上市，是一家從事超大規(guī)模集成電路的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試，并為客戶提供系統(tǒng)解決方案的專業(yè)公司，目前已建立健全安全與識(shí)別芯片、存儲(chǔ)芯片、智能電表芯片、FPGA芯片和集成電路測(cè)試服務(wù)等核心產(chǎn)品線，國(guó)內(nèi)集成電路專業(yè)測(cè)試企業(yè)是其下屬控股子公司。

報(bào)告介紹稱，復(fù)旦微電子的產(chǎn)品廣泛運(yùn)用于金融、社保、城市公共交通、電子證照、移動(dòng)支付、 防偽溯源、智能手機(jī)、安防監(jiān)控、工業(yè)控制、信號(hào)處理、智能計(jì)算等眾多領(lǐng)域。目前該公司的RFID 芯片、智能卡芯片、EEPROM、智能電表MCU等多類產(chǎn)品的市占率位居市場(chǎng)前列，且產(chǎn)品性能受到華為、三星、LG、vivo、海爾、海信、聯(lián)想、中興通訊等國(guó)內(nèi)外知名廠商的認(rèn)可。

截至報(bào)告出具日，復(fù)旦微電子前五名股東為上海復(fù)旦科技產(chǎn)業(yè)控股有限公司、上海復(fù)旦高技術(shù)公司、上海政本企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、上海政化企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）和上海國(guó)年企業(yè)管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）。報(bào)告指出，復(fù)旦微電子股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散，不存在實(shí)際控制人。

根據(jù)復(fù)旦微電子此前在港交所發(fā)布的議案公告，復(fù)旦微電子本次申請(qǐng)A股上市，假設(shè)公司的已發(fā)行股本并無(wú)其他變動(dòng)，將予發(fā)行的A股總數(shù)將不超過(guò)2.315億股，占公司現(xiàn)有已發(fā)行總股本的比例為33.33%，占發(fā)行A股后公司經(jīng)擴(kuò)大已發(fā)行總股本的比例為25%。本次發(fā)行所募集資金凈額中的3億元用于投入“可編程片上系統(tǒng)芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。

當(dāng)時(shí)公告表示，A股發(fā)行有利于公司拓展資本融資渠道，增強(qiáng)資本實(shí)力及對(duì)全體市場(chǎng)投資者的吸引力，同時(shí)亦有利于提升公司的市場(chǎng)知名度和品牌影響力，可藉此提高公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)力及加強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力。此外，公司作為一家經(jīng)營(yíng)集成電路的高科技企業(yè)，具有較強(qiáng)的研發(fā)和創(chuàng)新能力，選擇在科創(chuàng)板上市，契合公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。

3月16日，復(fù)旦微電子發(fā)布公告，本公司連同其附屬公司預(yù)期于截至2019年12月31日止年度將錄得母公司擁有人應(yīng)占虧損約為人民幣1.65億元，而上年度錄得母公司擁有人應(yīng)占盈利人民幣1.07億元。預(yù)期錄得虧損之主要原因：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈及快速轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致毛利率下降及存貨減值增加；及本集團(tuán)連年持續(xù)投入產(chǎn)品研發(fā)，研究與開(kāi)發(fā)成本之?dāng)備N(xiāo)大幅上升。

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